Уточнены лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

 c-lawyer  
19.08.2016

Указанием Банка России от 04.07.2016 № 4061-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» уточнены лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Так, в частности, уточнены лицензионные требования, касающиеся принятия мер по исключению конфликта интересов. Также распространено требование о наличии сотрудника по ведению внутреннего учета на соискателей лицензии на осуществление деятельности форекс-дилера.
Предусмотрено, что в случае, если соискателем лицензии на осуществление дилерской деятельности или лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, является институт развития, действующий на основании соответствующего федерального закона и осуществляющий функции на рынке ценных бумаг, к такому соискателю лицензии или лицензиату не применяются отдельные требования (в части соответствия собственных средств соискателя лицензии и лицензиата, не являющихся кредитной организацией, требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России, и в части квалификационных требований и требований к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа).
Кроме того, к институту развития как к соискателю лицензии на осуществление дилерской деятельности или лицензиату, осуществляющему дилерскую деятельность, установлено лицензионное требование (условие) по наличию как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление дилерской деятельности.